现场检察是风险为本监管最为核心的步骤。A正确B错误 为本,风险,参考答案 2023-01-13 09:57 148 单位活期存款账户中的一般存款账户不得办理（）。A支取现金B缴存现金C转账结算D约定转账 现金,账户,转账 2023-01-13 09:57 127 下列机构中，应该在各自的职责范围内，履行反洗钱监督管理职责的有（ ）。A中国人民银行B中国证券监督管理委员会C中国保险监督管理委员会D中国银行业协会E中国银行业 反洗钱,监督管理,职责 2023-01-13 09:57 167 债券型理财产品是以国债、金融债、公司债券和中央银行票据为主要投资对象的银行理财产品。 A正确B错误 理财产品,信用等级,金融债 2023-01-13 09:57 151 记账式国债不可记名、可以挂失,但由于记账式国债的发行和交易均无纸化,所以效率高、成本低、交易安全。A正确B错误 记账式,国债,交易 2023-01-13 09:57 136 商业银行“三性四自”经营原则包括（ ）。A安全性B自主经营C流动性D效益性E自我约束 效益性,商业银行,三性 2023-01-13 09:57 115 银行风险监管指标设计以风险评估为核心，以风险管理部门为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。A正确B错误 风险,监管,分级 2023-01-13 09:57 192 收入型基金持有较少量现金，资金大部分投入市场。A正确B错误 现金,持有,型基金 2023-01-13 09:57 133 根据《商业银行法》，商业银行可以经营下列业务（ ）。A吸收公众存款B发放短期、中期和长期贷款C办理票据承兑与贴现D代理发行、代理兑付、承销政府债券E发行人民币， 代理,商业银行,发行 2023-01-13 09:57 113 商业银行进行的债券回购属于（）。A借款业务B债券投资业务C托管业务D理财业务 业务,债券,借款 2023-01-13 09:57 194 瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有（ ）特征，因而有利于掩饰犯罪人员的洗钱活动。A有严格的银行保密 保密法,天堂,严格 2023-01-13 09:57 210 效果评价是风险为本监管的落脚点，也是风险为本监管制度有效性的根本所在。A正确B错误 为本,监管,落脚点 2023-01-13 09:57 138 中国银行业监督管理委员会的监管对象包括（ ）。A金融租赁公司B信托投资公司C基金公司D政策性银行E财务公司 银行业,金融机构,监督管理 2023-01-13 09:57 132 银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（ ），并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱。A资产负债表 工具箱,利润表,履行职责 2023-01-13 09:57 174 货币市场基金同时以股票、债券为主要投资对象，通过不同资产类别的配置投资,实现风险和收益上的平衡。A正确B错误 投资,对象,类别 2023-01-13 09:57 138 上一页 1.. 13 14 15 16 17 18 19.. 1669 下一页
