商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A合规管理部门的功能和职责B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C设立业务条线和分支机构合规管理部门的原

Aozt • 2023-01-13 09:50:55 • 阅读

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

参考答案：合规政策至少包括：（1）合规管理部门的功能和职责；
(2).合规管理部门的权限；
(3).合规负责人的合规管理职责；
(4).保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；
(5).合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
(6).设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。故本题应选A、B、C、D、E选项。